Erwerb der erforderlichen Kenntnisse der Verhaltensregeln gemäss FIDLEG

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Termin
Dienstag, 4. August 2020, 09.00 Uhr – 16.00 Uhr in Geuensee LU

Beschreibung
Für den Eintrag in ein Beratungsregister müssen Sie gemäss Art. 6 FIDLEG die Verhaltensregeln des Finanzdienstleistungsgesetzes kennen und diese Kenntnisse auch nachweisen. Selbst wenn Sie nicht eintragungspflichtig sind, müssen Sie Ihre Verhaltenspflichten kennen.

Verhaltenspflichten gemäss FIDLEG

• Informationspflicht
• Angemessenheit und Eignung von Finanzdienstleistungen
• Dokumentation und Rechenschaft
• Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen

Mit dem Web-based Training (WBT) «Fit for FIDLEG» und der anschliessenden Online-Prüfung erwerben Sie die erforderlichen Kenntnisse und den schriftlichen Nachweis darüber – alles bequem und einfach online.

Dozent

• Markus F. Büchel, Treuhänder mit eidg. Fachausweis
  

 
Partner

• IfFP Institut für Finanzplaner AG (Fidleg sorglos)
  

Organisatorisches
Für weitere Informationen und/oder zur Anmeldung wenden Sie sich bitte an Ihren Vorgesetzten.