Verhaltensregeln gemäss FIDLEG, unser „neuer“ Beratungsalltag
Termin
Dienstag, 18. August 2020, 09.00 Uhr – 16.00 Uhr in Geuensee LU
Beschreibung
Sie haben die notwendigen Kenntnisse über die Verhaltensregeln gemäss Art. 6 FIDLEG erlangt und können diese Kenntnisse auch nachweisen.
Verhaltenspflichten gemäss FIDLEG
Nun geht es darum zu überlegen, wie Sie diese Pflichten ganz konkret in Ihrem Beratungsalltag umsetzen können bzw. müssen. Anhand verschiedener Fallbeispiele trainieren wir diese Verhaltensregeln.
Dozenten
Organisatorisches
Für weitere Informationen und/oder zur Anmeldung wenden Sie sich bitte an Ihren Vorgesetzten.
Dienstag, 18. August 2020, 09.00 Uhr – 16.00 Uhr in Geuensee LU
Beschreibung
Sie haben die notwendigen Kenntnisse über die Verhaltensregeln gemäss Art. 6 FIDLEG erlangt und können diese Kenntnisse auch nachweisen.
Verhaltenspflichten gemäss FIDLEG
- Informationspflicht
- Angemessenheit und Eignung von Finanzdienstleistungen
- Dokumentation und Rechenschaft
- Transparenz und Sorgfalt bei Kundenaufträgen
Nun geht es darum zu überlegen, wie Sie diese Pflichten ganz konkret in Ihrem Beratungsalltag umsetzen können bzw. müssen. Anhand verschiedener Fallbeispiele trainieren wir diese Verhaltensregeln.
Dozenten
- Mario Budmiger, dipl. Finanzberater IAF, Ausbildungsleiter
- Bruno Riva, Finanzplaner mit eidg. Fachausweis
Organisatorisches
Für weitere Informationen und/oder zur Anmeldung wenden Sie sich bitte an Ihren Vorgesetzten.
